Общие сведения

1.1. Политика противодействия легализации доходов, полученных преступных путем (далее – Политика AML) предназначена для предотвращения и/или снижения возможных рисков Компании быть вовлеченной в какой-либо вид незаконной деятельности.

1.2. В соответствии с международными и местными нормативными актами Компания следует внутренним процедурам по предотвращению отмывания денег, финансирования терроризма, торговли наркотиками и людьми, распространения оружия, коррупции.

Процедура верификации Клиента

2.1. Политика AML включает процедуру верификации клиента, мониторинг его операций, а также оценку возможных рисков.

2.2. Процедура верификации клиента включает идентификацию личности, для осуществления которой Компании требует предоставить документы, данные или информацию (например, национальную ID карту, международный паспорт, водительские права и пр.), подтверждение адреса проживания Клиента, а также источника средств, которые Клиент депонировал на торговый счет в Компании.

2.3. Компания предпримет шаги для подтверждения подлинности документов и информации, предоставленной Клиентом. Компания оставляет за собой право проверять личность Клиента на постоянной основе, особенно, когда его идентификационная информация была изменена или его деятельность вызывает подозрения.

2.4. Компания оставляет за собой право запрашивать у Клиента актуальные документы, даже если они прошли проверку подлинности ранее.

Соблюдение политики AML Компанией

3.1. Компания обеспечивает соблюдение политики AML по противодействию легализации доходов, добытых преступным путем, включая отмывание денег и финансирование терроризма, включая, помимо прочего, следующие методы:

3.1.1. Сбор информации о Клиентах.

3.1.2. Создание и обновление внутренних политик и процедур, требуемых в соответствии с применимым законодательством.

3.1.3. Мониторинг транзакций и исследование любых существенных отклонений от нормальной деятельности.

3.1.4. Предоставление правоохранительным органам информации, необходимой в соответствии с применимым законодательством.

3.2. Компания оставляет за собой право:

3.2.1. Запросить у Клиента любую дополнительную информацию и документы в случае осуществления им подозрительных транзакций.

3.2.2. Приостановить или прекратить работу торгового счёта Клиента, если у Компании есть основания полагать, что Клиент участвует в незаконной деятельности.